Legal Due Diligence Checklist

Vanessa Rivera Trinidad

University of Phoenix

Law 529 - Legal Environment of Business

Lcdo. Israel Camacho-Alicea

2 de diciembre de 2008

Legal due diligence checklist

Mediante este escrito se hablará sobre el Legal Due diligence checklist y la importancia con sus obligaciones que debe tener una nueva empresa al hacer este tipo de tarea. Además la alta gerencia debe tomar estas tareas en consideración todo el tiempo debido a que si no lo hacen pueden salir perjudicados.

English: Diligence Close

Diligence Ribbon

Barnstar of Diligence

Analysts of Future Venture Capital Firm must assess the viability of investing in the LTC Landscaping and Tree Trimming Newco Project.Los analistas de las empresas deben evaluar su riesgo capital y la viabilidad de invertir en la de un nuevo proyecto. The analysts will examine and identify investment issues via a legal due diligence checklist. Los analistas deben estudiar e identificar los asuntos de inversión a través de un Legal due diligence checklist. The importance of each due diligence checklist item will be explained, as well as, how this item may impact the investment decision. La importancia del due diligence es que se debe tener presente este tipo de lista porque sino se puede afectar la decisión de la inversión. The legal due diligence checklist will consist of the following eight key checklist items comprising the investigative process phase: corporate record information; business, operational information; personnel information; property information; contracts and leases; financial and asset information; environmental information; and litigation. El marco jurídico de due diligence checklist se compondrá de los siguientes ocho puntos clave de control que comprende de unas de las fases del proceso de investigación: la empresa debe registrar la información de sus negocios, información operacional, información sobre el personal; información en materia de propiedad, contratos y arrendamientos financieros y los activos de información; información sobre el medio ambiente, y los litigios.

The first step in our due diligence checklist will be to conduct research regarding the company's public disclosed information and corporate records. El primer paso en nuestro legal due diligence checklist será llevar a cabo investigaciones en relación con la empresa pública de la divulgación de la información y registros de las empresas. This section of the checklist will include information such as corporate certificates and articles of incorporation, determination or organization; corporate by-laws; partnerships, joint ventures or affiliates; stock ownership and stock ledger book; schedule of officers, directors... Esta sección de la lista se incluirá información corporativa, tales como los certificados y los artículos de incorporación, la determinación o la organización; las empresas por las leyes; asociaciones, sociedades conjuntas o filiales; el capital y las existencias del libro mayor libro; calendario de funcionarios, directores.

En la información operacional es la medida que permite conocer el manejo de los recursos tales como tiempo, dinero y gente y de qué manera está realizando actividades de acuerdo con el plan de trabajo.

La información del personal facilita a la empresa ha identificar a su personal, como su nombre, dirección, teléfonos, preparación académica, entre otros documentos que la compañía le solicite.

La información a la propiedad de la materia es la que da acceso, control y derechos a la propiedad y a una vivienda adecuada.

Contratos y arrendamientos es un contrato donde el propietario transfiere el derecho a usar una propiedad a cambio del pago de mensual de las rentas de arrendamiento durante un tiempo determinado donde el propietario puede optar de comprar pagando un precio especifico, además puede devolverlo ó renovar el contrato.

Los activos de información son diferentes tipos con los que una organización desarrolla su actividad y que suelen ser vitales para el desarrollo modelo de negocio de la organización.

Información sobre el medio ambiente la compañía de proteger y conservar el medio ambiente. Debe tener como objetivo un mecanismo donde la empresa pueda reciclar y tener algún tipo de programa para salvaguardar el ambiente y fomentar el tema verde dentro de la empresa.

Los litigios los deben manejar dentro una empresa el departamento legal pero es una controversia jurídica donde se encuentra la parte civil, administrativo y hasta penal.

El proceso del due diligence puede consumir bastante tiempo. It will involve multiple meetings and interviews with management, at both the investor's and your offices. En este tipo de foro se implican a múltiples reuniones y entrevistas con la alta gerencia, tanto en el plano del inversor y sus oficinas. Make sure you anticipate questions and requests particular to your business and you are well-prepared and have all the necessary documents organized. Deben asegurarse de anticipar las preguntas y solicitudes de particulares para su negocio y estar bien preparado y tener todos los documentos necesarios organizados.

Referencias:

University of Phoenix. (Ed). (2008). Law 529 Legal environment of Business. Retrieved November 28, 2008 from University of Phoenix, rEsource, LAW/529 Web site: https://mycampus.phoenix.edu/secure

O. Lee Reed, Peter J. Shedd, Jere W. Morehead, Robert N. Corley , (2005). The Legal and Regulatory Environment of Business (13th ed.). , NY: Mc Graw Hill.

Financial Executive, 19(1), 20-22. Retrieved December 1, 2008, from ProQuest database.

A pilot of a DC-10 consulting his checklist.

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